Штраф в размере $30 млн за неэффективность в борьбе с отмыванием денег наложил на крипто-подразделение финансового гиганта Robinhood департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) 2 июля, сообщает CNBC. Штраф является первым правоприменением NYDFS в криптосекторе. NYDFS, правительственный орган, отвечающий за регулирование финансовых услуг и продуктов, утверждает, что подразделение Robinhood Crypto по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасностью было недостаточно укомплектовано персоналом и не имело достаточных ресурсов для устранения рисков.
Также контролирующий орган отметил, что крипто-подразделение Robinhood не смогло своевременно перейти от ручной системы мониторинга транзакций к другой, более адекватной размеру пользователя и объему транзакций. Регулятор заявил, что Robinhood Crypto нарушило закон, когда, несмотря на предполагаемые проблемы, подтвердило соответствие требованиям департамента. Robinhood Crypto также предположительно нарушило требования по защите прав потребителей, когда не смогла сохранить отдельный и выделенный номер телефона на своем веб-сайте для жалоб потребителей. Ранее, в прошлом году Robinhood заявила, что ожидает выплатить NYDFS компенсацию в размере 30 миллионов долларов после расследования 2020 года, посвященного вопросам борьбы с отмыванием денег и кибербезопасности.
Свежие комментарии